中国的宪法规定:“中华人民共和国的社会主义经济制度的基础是生产资料的社会主义公有制,即全民所有制和劳动群众集体所有制。”党的十八大报告中也指出,“公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度”是中国的基本经济制度。我国的国有企业是公有制的基本实现形式,中央企业是国有企业的排头兵,是共和国的脊梁,是共和国的“长子”。 2012年,54家国有企业进入全球财富500强,最高排位第五名,在国际市场上成为中国竞争力的代表,用骄人业绩演绎了“大象快跑”的故事。2012年,117家中央企业实现利润1.3万亿元,上缴税金1.9万亿元,10年间年均增速近20%。作为国企的优秀代表,央企数量不多,但影响力不凡,已成为所在行业的排头兵,国民经济的支柱力量,在新世纪的舞台上展示出“国家脊梁”的风采。“神十”飞天、“蛟龙”下海、“歼—15”一鸣惊人、高铁奔驰——这些令国人无比自豪的成就背后,都有一个共同的标志:央企创造。央企已然成为我国国民经济的支柱,是代表国家、引领中国企业走向国际市场参与国际竞争的重要力量。中央企业主要分布在军工、石油石化、航空航天、交通运输、电力电信、重要资源开发、重大装备制造等国家安全和国民经济命脉的重要行业和涉及国计民生的关键领域,集中了国内顶级的技术人才和研发资源,在国内上述领域内大多处于技术领先的排头兵和主导地位,代表着行业和国家的技术创新能力和水平,是引导和推动行业技术进步的主要力量。
纵观我国经济建设取得的巨大成绩,我们引以自豪。2012年,我国GDP为82622亿美元,人均GDP达到了6102美元。中国GDP达到美国GDP的52.8%,首次超过一半,已接近欧洲德法英三国总和。自2010年超过日本后,中日GDP差距不断扩大,2012年中国高出日本2.278万亿美元。这些辉煌成绩的取得毋容置疑,但是我国经济增长的质量、可持续性、与自然环境的关系三大问题已成为现阶段经济社会发展过程中无法逾越的障碍。改革开放三十多年,中国的GDP 达到世界的第二位,这样高速的经济增长大部分是高投入所拉动,技术创新、技术进步对GDP的贡献究竟有多少,恐怕我们的经济学家也无法给出准确的答案。本文仅就中央企业技术创新方面存在的问题以及形成原因做一些分析,这些分析是纯粹技术层面的,并无任何政治目的,如有片面或谬误望斧正。
近现代工业革命的历史,实质上是一部企业技术创新活动驱动产业升级和结构调整,进而推动经济社会不断向前发展的历史。历史经验告诉我们,伟大的技术发明往往催生伟大的公司,而只有伟大的公司才能创造出新的产业或推动传统产业升级换代。纵观世界先进国家,企业特别是龙头企业的技术创新能力,往往代表了一个国家的产业发展水平和国际竞争力。
欧盟最新公布的全球研发投入1400强名单显示:美国企业有487家,日本267家、德国101家、英国79家、法国58家,这5个国家的企业占总数的70%以上,基本能够反映全球技术创新力量的分布,同时也反映出这些国家的产业竞争力。
中国虽有19家企业进入该名单,但研发投入总量仅与美国最大企业相当,这与世界第二大经济体的地位严重不符,折射出我国产业规模与技术发展水平之间严重不平衡的现实,这是我国经济发展质量不高的原因所在,也是转变经济发展方式的关键所在。
2012发布的中国企业500强,中石化居榜首,前30强全是国企。从研发投入占营业收入的百分比看,国有企业的研发强度要低于民营企业。2012中国企业500强中,国有企业的平均研发强度为1.23%,显著低于上年的1.41%;而民营企业的平均研发强度为1.81%,比上年略有增长(见表1)。
表1 2012中国企业500强按所有制经济效益与效率
所有制 |
收入利润率 (%) |
资产利润率 (%) |
资产周转率(次/年) |
人均营业收入(万元) |
人均利润(万元) |
平均研发强度(%) |
500强 |
4.67 |
1.61 |
0.34 |
148.83 |
6.95 |
1.33 |
国有 |
4.77 |
1.50 |
0.31 |
145.57 |
6.94 |
1.23 |
民营 |
4.22 |
2.56 |
0.61 |
165.6 |
6.99 |
1.81 |
注:平均研发强度等于填报研发数据的企业研发投入之和与其营业收入之和的百分比。
2012中国企业500强有423家企业填报了研发数据,与上年持平。共投入研发资金5115.84亿元,较上年增长了16.5%,增幅较上年的 27.8%有大幅回落;平均研发费用为12.09亿元,较上年的10.4亿元增长了16.26%,较上年69.55%的增幅有大幅回落;423家企业的平均研发强度(研发投入占营业收入的百分比)为1.33%,低于前两年的1.44%、1.40%。
2012中国企业500强中,研发投入资金最大的五家企业均超过100亿元,有四家是中央企业:中国石油天然气集团公司投入242.86亿元,增长了7.38%,研发强度为1.02%,较上年下降了0.29个百分点;中国航空工业集团公司研发投入216.80亿元,增长了17.53%,研发强度为8.21%,降低了0.58个百分点;中国移动通信集团公司研发投入143.51亿元,增长了5.4%,研发强度为2.54%,较上年下降了0.08个百分点;中国船舶重工集团公司研发投入102.15亿元,增长了17.04%,研发强度为6.28%,较上年下降了0.16个百分点。但是,作为民营企业的华为技术有限公司,研发投入219.00亿元,增长了20.33%,研发强度为10.74%,较上年增长了1.79个百分点。同时,四家研发投入超百亿的央企,其较高的投入数据中不排除包含国家研发资金的投入,自有资金投入的比例可想而知。
在2012财富世界500强排名第六位的中国石油天然气集团公司,其研发强度只有1.02%,排名第七的国家电网公司的研发强度仅有0.39%。与之形成鲜明对比的是,世界500强排名仅为第353位的施耐德电气,研发投入超过50亿欧元,研发强度大于5%。而在2012中国企业500强中,研发强度超过5%的有11家企业,央企占不到一半,唯一超过10%的还是民营华为技术有限公司(见表2)。
表2 2012中国企业500强研发强度超过5%的企业
500强名次 |
公司名称 |
2011年研发费用(万元) |
研发费用增长率(%) |
研发强度(%) |
46 |
华为技术有限公司 |
2190000 |
20.3 |
10.74 |
124 |
中兴通讯股份有限公司 |
849262 |
19.8 |
9.85 |
322 |
腾讯控股有限公司 |
268482 |
59.3 |
9.42 |
97 |
中国航天科工集团公司 |
953563 |
9.8 |
8.52 |
29 |
中国航空工业集团公司 |
2167989 |
17.5 |
8.21 |
63 |
中国船舶重工集团公司 |
1021485 |
17.0 |
6.28 |
72 |
海尔集团公司 |
850926 |
11.0 |
5.64 |
282 |
哈尔滨电气集团公司 |
180589 |
-16.9 |
5.61 |
440 |
万达控股集团有限公司 |
109585 |
30.6 |
5.33 |
408 |
春风实业集团有限责任公司 |
115621 |
24.8 |
5.25 |
428 |
利华益集团股份有限公司 |
105590 |
18.2 |
5.05 |
2012中国企业500强共拥有专利25.84万项,比上年的22.08万项增加了17.03%;其中共有发明专利7.5万项,比上年的5.82万项增加了28.87%,占全部专利数量的29.02%。根据汤森路透数据,虽然从2011年开始,中国的专利申请量跃居世界第一,超过美国和日本,但是中国专利的质量远远不如发达国家。从中国企业申请国际专利(含PCT专利)的数据来看,2011年中央企业总计获取中国发明专利权11945项,而同年美国仅IBM公司一家就获取美国专利6180项,微软公司获得2311项美国专利,韩国三星电子获得4894项专利权。2012年中国500强排名第二的中国石油天然气集团公司全部拥有专利仅为9844项。除“神十”飞天、“蛟龙”下海、“歼—15”一鸣惊人、高铁奔驰几项可以宣传一下之外,大部分产品的关键技术与核心技术中国企业并不掌握。
新中国成立后,我国的工业生产体系与研究体系完全照搬前苏联的模式,工业生产体系完全是加工厂,并不具备研发能力,研发的任务自然而然的落在用国家财政养活的研究院所。在当时的计划经济体制下,企业的生产标准、产品的技术标准完全由挂靠在研究、设计院所的标准化委员会制定、修订。2000年院所改制,242家院所中131个院所进入企业(集团);40个院所转为科技型企业,实行属地化管理;11个院所保留事业院所性质,挂靠行业协会;7个院所转制为中介机构,实行属地化管理;6个院所并入专业相近的高校;8个院所划转其他部门;10个院所撤消;12个院所转为中央直属大型科技企业。加上全国工程勘察设计单位建立现代企业制度基本完成,原本健全的标准化制定队伍在国有企业尤其在央企中被逐渐弱化,技术标准的制定与更新完全跟不上经济发展的步伐。尤其是对于走出国门的企业,不但没有自己的企业标准,而且也没有可执行的国家标准,不得不采用西方发达国家的标准,我们的生产企业也只能被迫使用跨国公司的标准。
4、高层次人才不足,流失严重;技术创新人员结构不合理,缺乏领军人才。
科技人才的匮乏与流失是影响央企技术创新能力的重要因素。2010年底,中央企业科技活动人员和研究开发人员分别为129.8万人和53.5万人,分别占职工总数的10.7%和4.4%。其中,具有硕士以上学历的人员只占总数的2.1%,高级技师仅占工人队伍的0.16%。而且,国有大中型企业科技人才流失现象十分严重。有的国企科技人员被民营企业挖走,同时把核心技术、商业秘密也带走,反过来再与原企业竞争,给原企业造成很大损失。国企因为缺乏有效的人才激励机制,技术人才特别是高级专业技术人才难引进,且留不住。研发人员的数量不足,结构严重不合理,同时严重缺乏领军人才。
计划经济时期建立的国家经济体制,企业就是个“加工厂”,原料有保证,生产有图纸,产品是否适销对路,所谓的“企业”是不负任何责任的,所以也没有必要具备研发能力。改革开放以来,也没有从根本上解决研发、生产“两张皮”的问题。研究院所、设计院改制进入企业,或转制成企业,本来可以也应该成为企业的研发支柱,持续不断的推出满足消费需求的产品,但是事与愿违,随着国家不断加大的投资拉动,产品无论好坏都能销售出去,这部分宝贵的研发资源就成为创造销售收入的“资源”,在不断的要销售收入、利润的情况下成为产业的一部分,研发的“本业”渐渐被遗忘。成建制的研发体系被化整为零,注入生产线上的各个环节;同一产品不断重复生产,毫无升级换代可言;旧的研发体系被打破,新的体系根本就没有建立起来。即使勉强保留下一些研发力量,但是由于不成体系,导致无法完成研发任务。此外,由于历史的原因,央企仅剩的研发资源也存在产品与服务严重同质化的现象,条条分割,互相技术保密,无法协同创新,从而导致央企大多缺乏强有力的协调能力,研发内容重复,研发质量不高,研发成果不显著,更谈不上技术进步。
6、发达国家技术垄断,央企引进消化吸收能力逐渐弱化。据统计,目前全世界86%的研发投入、90%以上的发明专利都掌握在发达国家手里。发达国家500家大型跨国公司拥有全世界90%的生产技术和75%的技术贸易,呈现明显的科研“二八律”:20%的大企业研发对技术进步的贡献率为80%。凭借科技优势和建立在科技优势基础上的国际规则,发达国家及其跨国公司形成了对世界市场特别是高技术市场的高度垄断,从中获取大量超额利润。随着我国GDP成为全球第二的地位确立,央企的经济实力(经济体格)逐渐壮大(不是增强),一方面企业不愿再引进技术,进行消化、吸收、再创新,更重要的是已经无法引进到新技术,掌握先进技术的国家和企业对中国企业已经有所戒备,“买技术、抄技术、偷技术”已经相当困难。
续
中央企业技术创新存在的问题及政策建议(二) http://blog.sciencenet.cn/blog-5800-712810.html
中央企业技术创新存在的问题及政策建议(三)http://blog.sciencenet.cn/blog-5800-712812.html
中央企业技术创新存在的问题及政策建议(四)http://blog.sciencenet.cn/blog-5800-712816.html